Know Your Supplier (KYS), ou Conheça Seu Fornecedor, é uma medida preventiva de compliance. O procedimento é realizado pelas empresas para gerenciar os riscos de fornecedores, pessoas externas e contratadas, que oferecem produtos ou serviços à organização.
Essa medida tem como objetivo prevenir possíveis envolvimentos com fornecedores ligados a atos ilícitos como fraudes, lavagem de dinheiro, idoneidade financeira, processos judiciais, etc.
O Brasil é um dos países mais corruptos do mundo de acordo com o Índice de Percepção da Corrupção (IPC) de 2020, da ONG Transparência Internacional. A pesquisa revela que em um ranking de 180 países, o país está na 94ª posição.
O aumento de casos de escândalos de corrupção nos últimos anos chama atenção dos gestores para as relações comerciais e contratuais que a empresa estabelece e também para os envolvidos nos processos diários das organizações.
Por isso, a medida de KYS é um mecanismo de gerenciamento de risco das organizações e auxilia na prevenção. Assim, a empresa não se relaciona com terceiros envolvidos em atividades suspeitas. Continue a leitura para entender melhor sobre o Know Your Supplier.
O que você vai conferir:
Know Your Supplier e o compliance
A pauta de compliance nas instituições é cada vez mais forte no mercado. O KYS é uma forma de minimizar os riscos de responsabilidade criminal por essas empresas em uma tentativa de regularizar suas operações.
Com a aprovação da Lei 12.846, conhecida como Lei da Empresa Limpa ou Anticorrupção, que busca pressionar a regulamentação das atividades e processos das organizações a políticas de compliance, as empresas passaram a se atentar mais aos vínculos contratuais com terceiros.
A lei prevê que “as pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos administrativo e civil, pelos atos lesivos previstos nesta lei praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo ou não”. Isso determina a responsabilidade da instituição quanto aos atos dos fornecedores da sua cadeia produtiva.
Outra medida que se relaciona com Know Your Supplier é a ISO 9001:2015, pautada na gestão de risco. Essa ISO certifica as empresas que possuem um sistema de gestão de qualidade preventivo a possíveis riscos.
A medida determina que “a organização deve definir e aplicar critérios para a avaliação, seleção, monitoramento de desempenho e reavaliação de provedores externos, baseados na sua capacidade de prover processos ou produtos e serviços de acordo com requisitos”.
Com essa medida fica a critério da empresa estabelecer políticas de prevenção de risco adequados à realidade das organizações. Além de assegurar o relacionamento da empresa com seus clientes, colaboradores, prestadores de serviços e fornecedores.
Processo de KYS (Know Your Supplier) nas organizações
A partir dessas legislações e certificações acerca do gerenciamento de riscos nas organizações, as medidas de Know Your Supplier criam processos de seleção, contratação, supervisão e gestão dos contratos de todos os fornecedores.
O processo de KYS utiliza técnicas que buscam e analisam dados para verificar a identificação desses fornecedores e validar as informações encontradas.
Dessa forma, garante-se que todas as etapas acima sejam concluídas com veracidade e previne a empresa quanto aos possíveis riscos que um fornecedor suspeito possa causar.
Uma forma de aplicação desse processo é feita com ferramentas como o Background Check. Essa solução verifica e valida a identidade de clientes, colaboradores e parceiros envolvidos com as organizações.
Por meio de consultas realizadas em fontes de dados públicos e privados, verificação de dados cadastrais, situação na Receita Federal, consultas em listas restritivas, que contém informações de pessoas físicas e jurídicas, associadas a crimes como fraude, corrupção, lavagem de dinheiro, etc.
É uma forma automatizada de garantir a segurança da empresa como estratégia para prevenção ao envolvimento com fornecedores relacionados a atividades ilícitas. Aproveite para conhecer melhor a solução da idwall e saiba como podemos ajudar a garantir a segurança do seu negócio:
