A realização dos procedimentos de compliance é uma parte essencial das operações de qualquer empresa, independentemente do setor no qual seu negócio atue. Mas afinal, do que se trata esse conceito? O compliance garante que sua organização e seus funcionários sigam as leis, os regulamentos, os padrões e as práticas éticas que se aplicam no âmbito interno, federal e estadual.
Ter um área de compliance ajuda seu negócio a evitar desperdícios, fraudes, abusos, discriminações e outras práticas que possam interromper as operações e colocar sua empresa em risco. Além disso, ao garantir que todas os setores estejam trabalhando juntos e mantendo os padrões, o compliance pode ajudar a evitar grandes desastres e falhas.
Para entender melhor o que realmente uma área de compliance faz, listamos alguns de seus principais objetivos, papéis e responsabilidades.
Análise meticulosa dos riscos operacionais
Uma das principais funções da área de compliance é identificar a probabilidade de eventos que possam afetar negativamente as operações e os resultados da empresa. Essa tarefa é de extrema importância e demanda bastante atenção e cautela, pois é chave para o bom funcionamento e crescimento do negócio.
Para tanto, o monitoramento também é fundamental. Isso vai garantir que problemas sejam detectados de imediato, inibindo grandes surpresas futuras. É por meio dele que garante-se que todos os processos estejam sendo realizados corretamente.
Gerenciamento de controles internos
A realização de controles internos é o momento em que entende-se como todo o processo funciona, onde ele inicia e onde acaba, sendo possível identificar falhas e, com isso, propor melhorias.
O seu gerenciamento viabiliza a eficiência operacional, garantindo que regras de padronização e políticas de gestão sejam estabelecidas. Isso influencia diretamente na diminuição dos custos, na prevenção à fraudes e na segurança do controle e da administração das ativas de sua empresa.
Desenvolvimento de projetos de melhoria e adequação às normas
Tendo conhecimento dos riscos e controles internos, cabe à área de compliance propor melhorias que irão beneficiar a organização. Além disso, é de sua função sempre estar ciente das normas e de suas respectivas atualizações, para que qualquer mudança seja realizada dentro da lei.
Análise e prevenção de fraudes
A prevenção e o combate à fraude são assuntos estratégicos dentro do ambiente de negócios, tornando seu gerenciamento um desafio para a administração. É de responsabilidade da equipe de compliance, que deve estar em constante alerta, identificar qualquer movimentação suspeita e implementar procedimentos de prevenção.
Realização de auditorias periódicas
A realização de auditorias, tanto internas como externas, é o momento de prova de que todos os procedimentos estão sendo realizados de maneira correta.
É de extrema importância que a empresa se submeta a uma avaliação periódica com o objetivo de analisar a conformidade entre o planejado e o executado. Assim sendo, a auditoria pode ser considerada uma ferramenta de melhoria dos processos, tendo em vista que seu parecer é fundamental nas boas práticas do mercado.
Fiscalização da conformidade contábil
A contabilidade é uma das áreas mais importantes de uma empresa. Cabe ao compliance fiscalizá-la e garantir a qualidade das informações contábeis, ou seja, que todos os lançamentos sejam feitos corretamente, com o intuito de impedir a ocorrência de fraudes.
Implementação de leis
Cabe à área de conformidade estar sempre atualizada em relação às leis e processos de compliance que se aplicam na organização e garantir que cada um deles seja executado.
A equipe de compliance tem papel fundamental, por exemplo, nos preparativos da empresa para a entrada em vigor da Lei Geral de Proteção de Dados, que passará a valer a partir de agosto de 2020.
A LGPD estabelece regras sobre coleta, armazenamento, tratamento e compartilhamento de dados pessoais e, para a implementação dessas novas normas, os procedimentos de compliance são essenciais.
Diante de tais funções da área de compliance, é possível perceber sua importância e a necessidade de adotar procedimentos de conformidade na sua empresa. Para saber mais sobre o tema, confira também nosso artigo apresentando o cenário do compliance para 2019.
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