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O que é compliance?

by Nathalia Paz
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As empresas têm buscado cada vez mais promover a sua seguridade, seja em relação aos processos internos, seja no cumprimento das leis. Para isso, muitas instituições vêm adotando os procedimentos de compliance, que visam o cumprimento de normas e regulamentações e também permitem o conhecimento e a interrelação de todos os setores da organização.

É de extrema importância que as empresas estejam cientes e cumpram todas as leis e regulamentações do seu setor. As instituições financeiras, por exemplo, são mais vulneráveis à lavagem de dinheiro e fraude — sendo assim, são necessárias medidas que inibem a ocorrência desse tipo de crime.

Os procedimentos de compliance promovem o devido comprimento das normas e, assim, permitem que tais problemas não aconteçam. Neste post, vamos abordar do que se trata esse processo e suas principais características. Para saber mais, continue a leitura.

O que é compliance

Para entender melhor o que é compliance, vale conhecer a origem do termo, que deriva do verbo “to comply” (“cumprir”, “obedecer”). Portanto, compliance descreve o cumprimento de normas e leis.

Cada setor possui suas próprias regulamentações, que também podem variar de acordo com o país de origem ou local no qual se encontra a instituição. Por exemplo, as leis do Brasil podem ser diferentes das dos Estados Unidos, assim como as leis do setor financeiro diferem das do industrial.

Dessa maneira, cada empresa deve estar ciente de qual estatuto a rege e promover a implementação dos processos de acordo com suas características. Além disso, deve-se levar em conta a estrutura da organização, o quadro de funcionários e os objetivos do negócio.

A implementação do compliance nas empresas

A área ainda é um pouco desconhecida e pode até parecer complexa para as organizações, mas sua implementação é possível e palpável. Além de auxiliar os negócios em questões de fraudes, abusos e discriminação de prática, ela garante que todos os departamentos estejam alinhados e operando de acordo com as normas. No setor financeiro, o compliance é um grande aliado no cumprimento das estratégias de Know Your Customer (KYC), que visam mitigar e prevenir os riscos e crimes financeiros.

Na prática, o compliance é formado por uma equipe de profissionais qualificados, que trabalham na análise e identificação dos riscos operacionais; gerenciamento do controle interno, processo de extrema importância para a identificação de falhas; desenvolvimento de projetos que visam a melhoria e adequação às normas; análise e previsão de fraude; realização de auditorias periódicas; e fiscalização da conformidade contábil.

Porém, é importante destacar que o compliance é uma responsabilidade de cada colaborador da empresa. Somente com o envolvimento e colaboração de todos os funcionários é possível ter medidas fortes e eficazes de compliance, eliminando riscos e assegurando o crescimento do negócio.

As vantagens do compliance

Dentre as vantagens de ter um departamento de compliance dentro da empresa, há a garantia de que todas as regulamentações serão cumpridas e estarão sempre atualizadas. Cumprir as leis é essencial para o crescimento e sobrevivência das empresas. Além de garantir a legalidade do negócio, estar em conformidade permite um alto conhecimento dos controles internos, característica essencial para a identificação de erros e suas correções e, consequentemente, para o aumento da produtividade.

Enquanto isso, não estar em compliance pode gerar altos custos para as organizações, podendo acarretar em sanções, multas e até mesmo falência. Podem haver, ainda, prejuízos e danos à imagem da empresa e a sua reputação no mercado.

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